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证监会肃清资金池类债券产品 防范化解行业风险

2017-05-04  浏览量:299

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自去年以来,资金池问题就已经开始受到监管层的严格监管和重视。21世纪经济报道记者获悉,近日监管层再次要求清理资金池类债券产品。
与此同时,证监会副主席李超亦强调资管业务和债券业务的风险。记者获悉,李超在4月份的一次重要讲话中,提出六大点:正确理解依法从严监管,着力夯实行业的合规风控基础,做好投行的服务工作,防范化解行业风险,维护市场稳定和稳步推进行业的创新发展。
抓紧整治资金池问题
21世纪经济报道记者获悉,近期证监会约谈了各大券商,要求清理资金池类债券产品。多家券商人士向记者确认了消息的真实性。
“目的就是加强各类风险,不得错配资金池,严惩违法违规,禁止监管套利。”一位券商人士向记者表示。记者了解到,此次清理整治将由各地证监局督办。
其实债券风险在去年就已经开始暴露。而资金池通常存在期限错配,一旦风险暴露,会产生很大影响。21世纪经济报道记者获悉,证监会副主席李超在近期的内部讲话中就提到,要关注资管和债券行业的风险。
李超表示,从行业来看,资管类业务与债券类业务是行业中最需要关注的两个潜在的风险点,债券的杠杆高,还没降下去,有些还在加杠杆。资管类业务里面异常层出,还在做一些不该做的业务,比如说资金池业务,我们发现一起就要处理一起,以维护行业健康发展。希望大家聚焦主业,聚焦主业,控制压缩通道业务。
“基金公司高度重视货币基金的流动性管理,债券交易方面规则缺失,内部管控不严,监管忽视问题,所以债券的行业问题很严重而且复杂,希望各家机构能够重视,更多的从防控风险的角度把握。”李超在会议上表示。
李超提出,过去证券公司资管业务中还有部分大集合,这是在当时历史条件下产生的,一部分的大集合产品中存资金池的问题,要抓紧清理整治。
严肃监管、强化处罚成常态
李超在会议上指出,近年在相对宽松的环境下,埋下了不少风险隐患,所以近期工作的重点是防控风险。行业出现积极变化说明措施是有效的,所以应当继续实施,稳中求进。
“2016年开始监管的力度比较大,但是严肃监管,强化处罚力度会成为常态。”李超表示,从严也不是非法的从严,全面是要覆盖到以前没有覆盖到的地方。机构应当适应这种状态,“依法全面,从严监管”是今后监管的新常态。
李超表示,证监会的监管是为了更加健康、更加规范的发展。对多数的机构而言,下一步更多的应该放在打好基础上。“很多基础是不牢的,甚至缺失的,这时候不要要求创新。行业里面发展比较健康,风险合规比较到位的领头机构,可以在发展创新上给予一定的政策倾斜,但是要建立在公平的基础上。实施差异化的监管,推动行业特色化经营。”李超在会议上表示。
对于证监会本身,李超指出,监管部门最基础的工作就是监管。“证监会正本清源,树立规范机构业务体系和组织体系,严格规范各种盲目追求规模,偏离主业,以钱炒钱式的伪创新,着力纠正行业发展的偏差,回归主业,加快推进行业规范体系,提高行业自我能力,加大监管力度。”李超表示。

版权声明: 21世纪经济报道2017年05月04日11:34